证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-04 第14套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决Ⅱ.必... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，证券业协会正式受理其资格申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ．委托记录； Ⅱ．交易... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |