证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-03 第15套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。I.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列属于销售合规性风险管理措施的是()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列经纪人的执业行为，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近()年内没有... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据相关规定，下列需要出具发行保荐书和发行保荐工作报告的保荐机构有（ ）。 Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市的股份有... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风险监控Ⅲ．业务隔离Ⅳ．预警制度 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |