证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第16套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的( )进行系统的培训。Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人Ⅱ.持有5%以上股份的股东... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金评级机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。I.自营固定收益类证券... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 自收购人公告上市收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式对收购人及被收购公司进... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |