证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第17套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于股份有限公司的发起人应当承担的责任的是（ ）。 Ⅰ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司代销金融产品，不得（ ）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ处5年以下有期徒刑 Ⅱ并处或者单处2万元以... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |