证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-30 第18套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 禁止内幕交易的主要措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立、有... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 保荐人的资格及其管理办法由()决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为是（ ）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.不正当关联交易 Ⅲ.操纵证券价格 Ⅳ.其他... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列()情形之一的，应予以立案追诉 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列说法中正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保荐机构应于每年( )月向中国证监会报递年度执业报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |