证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-28 第20套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在()的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所的文件有（ ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.最近三年的财务会计报告 Ⅳ.... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。I.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 诚信信息中的基本信息通过()采集。I.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |