证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-27 第21套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 制作证券研究报告不应当（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处()年以上10年... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近三年个人年均收人不低于()万元;具有... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 诚信信息中的基本信息通过()采集。I.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（ ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的( )进行系统的培训。Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人Ⅱ.持有5%以上股份的股东... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 客户维持担保比例不得低于（ ），当低于这一比例时，应当通知客户追加担保物，追加担保物后的维持担保比例不得低于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |