证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-26 第22套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自-委托关系终止之日起10个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列表述中，正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |