证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-25 第23套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《中华人民共和国证券法》，()的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 经营管理主要负责人的合规管理职责不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 非法集资罪的犯罪客体是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，以及最低维持担保比例和客户补交... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上的，或者期货交易占用保证金数额累计在30元以上的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |