证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-24 第24套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经（ ）评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上，根据公司资产、负债... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐代表人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 通过下列哪一科考试，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证?( ) | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵害的客体是证券、期货交易市场的正常管理... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列选项中，属于内幕信息的是（ ）。 Ⅰ.相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 Ⅱ.期货交易所作出的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |