证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-22 第26套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于变相公开发行股票的是()。Ⅰ.以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息Ⅱ.委托证券交易所上班的朋友帮忙转... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有()。Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查Ⅱ.对收购人是否符合《上... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |