证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-21 第27套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.品行良... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列选项中属于股份有限公司的有（ ）。 Ⅰ.中国银行股份有限公司 Ⅱ.中国中铁股份有限公司 Ⅲ.沃尔玛股份有限公司... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ．李某仅具有高中学历Ⅱ．董某进入证券行业刚满一年Ⅲ．付某为美国国籍... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。I.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |