证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-20 第28套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历，具备良好的诫信纪录和职业操守，通过中国证券业协会... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。Ⅰ... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 经营管理主要负责人的合规管理职责不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公平 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公正 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请( )担任其维持持续上市地位的财务顾问。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |