证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-19 第29套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司应每（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于（ ）。 Ⅰ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅱ.基金理财业务咨... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司应当遵守()的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在有关情形发生后()日内向协会报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。I.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |