证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-18 第30套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．该罪是一种故意的行为Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券金融公司的资金，除用于履行职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债、证券投资基金... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组，织架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并依法向（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |