证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第31套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件包括()。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.身份证Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 不得通过（ ）公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电视 Ⅲ.广播 Ⅳ.互联网 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为()。Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。①因为几... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（ ）文件。 Ⅰ.依法经会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 背信运用受托财产罪侵犯的客体是() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，不属于操纵市场行为的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |