证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第32套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 申请设立期货公司，应具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币4000万元 Ⅱ.有符合法律、行政法规规定... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于证券业财务与会计人员，下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、()等。Ⅰ.知悉的内幕信... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括()... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |