证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第33套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 21 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司从事客户资产管理业务，应当将客户资产管理业务与公司的其他业务（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内吏新且没有捷出合理理由的，证券公司应()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 财务与会计人员不得（ ）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ．... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括()。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.律师事务所Ⅲ.证券... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 合规管理的基本原则包括()。I.客观性原则Ⅱ.协调性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()：Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，下列说法中正确的有()。Ⅰ.甲应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.乙... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |