证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-14 第34套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列从业人员中，执业行为错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列各项中，不属于操纵市场行为的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |