证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第36套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历，具备良好的诫信纪录和职业操守，通过中国证券业协会... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |