证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第37套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 有限责任公司的注册资本是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 个人申请保荐代表人资格，要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，（ ）要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追杀。原则上，风险等级... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |