证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第38套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于操纵证券、期货市场犯罪立案追诉标准的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近4年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）和管理费用等信息。... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司的发起人不得超过()人。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是()。I.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |