证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第39套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．单独或者通过... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不得少于()人。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于贪污罪的说法中，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 有下列（ ）情形的，上市公司不得公开发行证券。 Ⅰ.上市公司及其控股股东或实际控制人24个月内存在未履行向投资者作... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |