证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第40套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 Ⅱ.证券在证券交易所上市... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 利用未公开信息交易的应立案追诉的情形包括()。Ⅰ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，受到()处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《上市公司收购管理办法》制定的目的有（ ）。 Ⅰ.规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动 Ⅱ.保护上市公司和投资... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（）。Ⅰ．如实向客... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |