证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第41套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，以及最低维持担保比例和客户补交... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括()。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（ ）... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近三年个人年均收入不低于()万元;具有... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的;单... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括()。I.证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ.保荐代表... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于普通投资者的说法，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列有关证券公司的设立，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |