证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-06 第42套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额未超过人民币四亿元的，公开发行的股份至少达到公司股份总数的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )日通知其他合伙人。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于普通投资者的说法，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 投资建议服务内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |