证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-05 第43套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列属于操纵证券市场犯罪的是()。Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | “荐股软件”具备的证券投资咨询服务功能包括（ ）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下()属于A证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中，说法不正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①在与... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |