证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-04 第44套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。Ⅰ.未经中... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |