证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-03 第45套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 我国证券分析师的内涵可以从()来理解。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法中正确的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应在（ ）日内向协会进... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |