证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第46套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券登记结算公司的职能不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者教育应具体重点突出的内容包括()。Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()：Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |