证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第47套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券业从业人员应当()。Ⅰ.尊重同业人员Ⅱ.公平竞争Ⅲ.贬损同行Ⅳ.主动争揽业务，必要时可以采用不正当手段 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 向公众提供关于公司登记事项的查询服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券金融公司的资金，除用于履行职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债、证券投资基金... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |