证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-29 第49套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 持有公司（ ）以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金份额持有人享有的权利包括（ ）。 Ⅰ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 ... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |