证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-28 第50套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 目前我国证券分析师委员会的任务不包括()。Ⅰ.制定证券投资咨询行业监管法规Ⅱ.制定证券分析师职业道德规范Ⅲ.制定证... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 个人要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其持有的金融资产应不低于人民币（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者（ ）决议。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、()等。Ⅰ.知悉的内幕信... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（ ）。 Ⅰ.单位法人 Ⅱ.企业法人 Ⅲ.法人机构 Ⅳ.其他经济组织 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 监事会和连续________日单独或者合计持有公司________以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券发行市场又被称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |