证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-27 第51套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。[2015年11月真题] | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 合格境外机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。 Ⅰ.变更托管人... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额少于人民币2000万元 Ⅱ.公司... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |