证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-26 第52套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列选项中，属于公司合法权益的有（ ）。 Ⅰ.公司对员工的基本信息有知情权 Ⅱ.公司有对员工偿付薪水的义务 Ⅲ.公... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。Ⅰ.《证券市场基本法律法规》Ⅱ.《投资银行业务》Ⅲ.《金融市场... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列行为中，属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务包含（ ）。 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |