证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-25 第53套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.财务报告 Ⅱ.报销发票 Ⅲ.会计账... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上的，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的Ⅱ.非法吸收公... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。? | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |