证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-24 第54套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证券金融股份有限公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的账户有（ ）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |