证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-23 第55套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、()等。Ⅰ.知悉的内幕信... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 收购人可以采用（ ）支付收购上市公司的价款。 Ⅰ.现金方式 Ⅱ.证券方式 Ⅲ.现金与证券相结合方式 Ⅳ.贷款 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券法》的规定，满足()的属于公开发行证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中層证监会可()... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券交易所应当对融资融券交易的指令进行（ ）检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |