证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-21 第57套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，下列采取的措施不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 ... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列属于公司董事会秘书的职责的是（ ）。 Ⅰ.负责公司董事会会议和监事会会议的筹备 Ⅱ.负责公司股东大会的筹备 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列有关董事会的职权，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |