证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-20 第58套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司应以自己的名义，需要在登记结算机构开立的账户是（ ）。 Ⅰ.客户信用交易担保证券账户 Ⅱ.融券专用证券账户... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金销售费用包括()。I.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列不属于非法集资特征要求的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于证券业财务与会计人员，下列说法错误的有()。Ⅰ.财务与会计人员不需熟悉国家税务方面的制度Ⅱ.财务与会计人员仅需... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收.人不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在(... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金职业道德修养的方法包括()。I.正确树立基金职业道德观念Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.坚决维护基金职业道德规... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |