证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-18 第60套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。Ⅰ.盈利水平Ⅱ.规模大小Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.经营能力 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）日告知客户... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司代销金融产品，不得（ ）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。①... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.品行良... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |