证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第61套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。Ⅰ.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。①法律关系的目标... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并依法向（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列说法中正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ.最近3年内在境内证券发行... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |