证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第62套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 财务顾问申请人应当提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 获利或者避免损失数额累计在（ ）的内幕交易、泄露内幕信息交易活动应予立案追诉。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于投资基金的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票质押回购的融出方包括（ ）。 Ⅰ.集合资产管理计划为融出方的，应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人 Ⅱ.定... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金销售机构对基金销售人员的()等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列不属于另类投资业务后台职能的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照《证券法》的规定，满足()的属于公开发行证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |