证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第63套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，有关保荐代表人资格的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的()个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人出现()情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有()。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列情况中()的，应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上的，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得担任的职务是Ⅰ、原上市公司董事Ⅱ、原上市公司的高级管理人... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |