证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-14 第64套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司自营业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列选项中，说法不正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。I.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 审计委员会的主要职责不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（ ）。 Ⅰ.公司四分之一以上监事发生变动 Ⅱ.持... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |