证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-13 第65套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ.背信运用... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列表述中，正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司办理集合资产管理业务，可接受的资产形式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（ ）文件。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．参加证... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注（ ）。 Ⅰ.回购目的的适当性 Ⅱ.回购必要性 Ⅲ.回购方案 Ⅳ.回... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务； Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 自营业务的最高决策机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |