证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第66套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 境内机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告。 Ⅰ.变更托管人或境外托管... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中属于股份有限公司的有（ ）。 Ⅰ.中国银行股份有限公司 Ⅱ.中国中铁股份有限公司 Ⅲ.沃尔玛股份有限公司... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。Ⅰ．5 Ⅱ．15Ⅲ．20 Ⅳ．25 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |