证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第67套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在(... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 保荐人的资格及其管理办法由()规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券发行的描述中，不正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |