证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第68套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格证券的条件之一是投资咨询人员具有从事证券业务（ ）年以上的经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时需要提交的材料不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 取得证券从业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |