证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第69套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于非法集资类犯罪构成的说法，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 自收购人公告上市收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式对收购人及被收购公司进... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )对证券公司融资融券数据进行统计分析，编制定期报告和专项报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |